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长盛双月红1年期定期开放债券型证券投资基金清

  长盛双月红1年期定期开放债券型证券投资基金(以下简称 “本基金”)经中国证券监督管理委员会证监许可【2013】902号文核准募集,于2013年9月24日成立并正式运作,基金托管人为中国农业银行股份有限公司。

  依据《长盛双月红1年期定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)“第五部分  基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定:“基金合同生效后,在每个开放期的最后一日日终(基金登记机构完成最后一日申购、赎回业务申请的确认后),如发生以下情形之一的,则无须召开持有人大会,基金合同将于该日次日终止并根据本基金合同第二十部分的约定进行基金财产清算:(1)基金资产净值低于5000万元;(2)基金份额持有人人数少于200人;(3)本基金前十名基金份额持有人持有的基金份额超过基金总份额的90%。法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。”本次开放期为2018年12月24日(含该日)至2019年1月22日(含该日),基金登记机构于2019年1月23日完成了本基金在本次开放期最后一日(即2019年1月22日)申购、赎回业务申请的确认,本次开放期最后一日基金资产净值低于5000万元,已触发《基金合同》中约定的本基金终止条款。为维护基金份额持有人利益,根据基金合同约定,无须召开基金份额持有人大会,本基金终止并进入基金财产清算程序。本基金基金合同终止及基金财产清算安排详见刊登在2019年1月24日《中国证券报》和基金管理人网站上的《关于长盛双月红1年期定期开放债券型证券投资基金触发基金合同终止条款及基金财产清算的公告》。

  本基金自2019年1月24日起进入清算期,由基金管理人长盛基金管理有限公司、基金托管人中国农业银行股份有限公司、安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)和上海市海华永泰律师事务所于2019年1月24日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并由安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计,上海市海华永泰律师事务所对清算报告出具法律意见。

  1、基金名称:长盛双月红1年期定期开放债券型证券投资基金(基金简称:长盛双月红定期债券。长盛双月红定期债券A,基金代码:000303;长盛双月红定期债券C,基金代码:000304)

  5、投资目标:在严格控制投资风险的基础上,追求基金资产的长期稳定增值,力争获取高于业绩比较基准的投资收益,给投资者带来长期的现金红利收益。

  6、投资策略:本基金封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限进行适当匹配。本基金的投资策略包括大类资产配置策略、债券组合管理策略和期限管理策略。

  8、风险收益特征:本基金属于债券型证券投资基金,长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。

  本基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可【2013】902号文《关于核准长盛双月红1年期定期开放债券型证券投资基金募集的批复》核准,由基金管理人长盛基金管理有限公司于2013年8月22日至2013年9月18日向社会公开发行募集,基金合同于2013年9月24日正式生效,首次设立募集规模为348,134,882.30份基金份额。自2013年9月24日至2019年1月23日期间,本基金根据《基金合同》正常运作。

  根据《基金合同》的相关约定,本基金在每个开放期的最后一日日终(基金登记机构完成最后一日申购、赎回业务申请的确认后),如发生基金资产净值低于5000万元,或者基金份额持有人人数少于200人,或者本基金前十名基金份额持有人持有的基金份额超过基金总份额的90%的情形的,则无须召开持有人大会,基金合同终止并进行基金财产清算。

  2017年12月23日至2018年12月23日为本基金第五个封闭运作期,封闭运作期结束后,本基金于2018年12月24日(含该日)至2019年1月22日(含该日)开放申购、赎回及转换业务。基金登记机构于2019年1月23日完成了本基金在本次开放期最后一日(即2019年1月22日)申购、赎回业务申请的确认,本次开放期最后一日基金资产净值低于5000万元,已触发《基金合同》中约定的本基金终止条款。为维护基金份额持有人利益,根据《基金合同》的约定,无须召开基金份额持有人大会,本基金将终止并进入基金财产清算程序,本基金自2019年1月24日起进入清算期。

  自2019年1月24日至2019年2月15日止清算期间,基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算,全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下:

  按照《长盛双月红1年期定期开放债券型证券投资基金基金合同》第二十部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定,清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

  (1)本基金最后运作日结算备付金为人民币1,030,680.35元,2019年2月11日划回至托管账户人民币657,262.97元,截至清算期结束日余额人民币373,417.38元,由基金管理人长盛基金管理有限公司在清算款划出前以自有资金垫付至托管账户,基金管理人将于基金剩余财产分配结束后自他方收回。基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。

  (2)本基金最后运作日存出保证金为人民币7,310.98元,2019年2月11日划回至托管账户人民币1,318.39元,截至清算期结束日余额人民币5,992.59元,由基金管理人长盛基金管理有限公司在清算款划出前以自有资金垫付至托管账户,基金管理人将于基金剩余财产分配结束后自他方收回。基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。

  (3)本基金最后运作日应收利息为人民币329,667.62元,其中应收银行存款利息人民币4,588.27元、应收结算备付金和应收存出保证金利息人民币1,849.79元、应收债券利息人民币323,229.56元。清算期间银行存款产生应收利息人民币19,549.40元、结算备付金和存出保证金产生应收利息人民币955.77元、债券产生应收利息人民币2,525.64元,清算期间收到债券应收利息人民币325,755.20元。截至清算期结束日,应收利息余额人民币26,943.23元,该款项由基金管理人长盛基金管理有限公司在清算款划出前以自有资金垫付至托管账户,基金管理人将于基金剩余财产分配结束后自他方收回。基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。

  (4)本基金最后运作日持有的交易性金融资产为人民币18,961,624.22元,全部为债券投资,明细如下:

  以上债券于2019年1月28日前全部处置变现,处置收益人民币-43,643.68元,交易费用人民币58.12元,清算期间应收债券利息人民币2,525.64元,变现产生的证券清算款为人民币19,243,677.62元,已于2019年1月29日前全部划入托管账户。

  (5) 本基金最后运作日应收证券清算款为人民币2,727,952.58元,该款项已于2019年1月24日划入托管账户。

  (1)本基金最后运作日应付证券清算款为人民币1,505,236.35元、应付管理人报酬为人民币10,069.66元、应付托管费为人民币2,877.05元、应付销售服务费为人民币1,662.93元、应付交易费用为人民币2,189.58元,已于清算期间内支付。

  (2) 本基金最后运作日其他负债为人民币147,500.00元,其中中债登账户维护费为人民币6,000.00元、上清所账户服务费为人民币1,500.00元,已于清算期间内支付;其中信息披露费为人民币90,000.00元,审计费为人民币50,000.00元,在清算期间未支付,挂账在基金账户中。

  注1:利息收入系计提的自2019年1月24日至2019年2月15日止清算期间的银行存款利息、结算备付金利息、存出保证金利息和债券利息。

  注2:处置交易性金融资产产生的净收益系清算期间卖出债券成交金额减去卖出债券最后运作日债券估值总额和截至变现日应收债券利息后的差额。

  截至本次清算期结束日2019年2月15日,本基金剩余财产为人民币21,821,013.67元。自本次清算期结束日次日2019年2月16日至本次清算款划出前一日的银行存款等产生的利息亦归基金份额持有人所有。以上利息均按实际适用的利率计算,由基金管理人以自有资金垫付并将于清算款划出前划入托管账户,基金管理人将于基金剩余财产分配结束后自他方收回。基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。

  本清算报告已经基金托管人复核,在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后,报中国证券监督管理委员会备案并向基金份额持有人公告。

  (1)长盛双月红1年期定期开放债券型证券投资基金2019年1月23日资产负债表及审计报告

  近期,长盛基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金之基础份额(场内简称:券商分级,场内代码:502053)、B类份额(场内简称:券商B,交易代码:502055)二级市场交易价格连续波动。2019年3月14日,长盛中证证券公司分级基础份额在二级市场的收盘价为1.045元,相对于当日0.905元的基金份额参考净值,溢价幅度达到15.47%;长盛中证证券公司分级B类份额在二级市场的收盘价为1.099元,相对于当日0.796元的基金份额参考净值,溢价幅度达到38.07%。截止2019年3月15日,长盛中证证券公司分级基础份额二级市场的收盘价为1.049元,明显高于其基金份额参考净值;长盛中证证券公司分级B类份额二级市场的收盘价为1.121元,明显高于其基金份额参考净值,投资者如果盲目投资,可能遭受重大损失。

  1、根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(以下简称《资管新规》)要求,公募产品不得进行份额分级,应在《资管新规》规定的过渡期结束前进行整改规范,请投资者关注相关风险,如溢价买入可能造成较大损失等。

  2、长盛中证证券公司分级B类份额表现为高风险、高收益的特征。由于长盛中证证券公司分级B类份额内含杠杆机制的设计,长盛中证证券公司分级B类份额参考净值的变动幅度将大于长盛中证证券公司分级基础份额参考净值和长盛中证全指证券公司分级A份额(场内简称:券商A,场内代码:502054)参考净值的变动幅度,即长盛中证证券公司分级B类份额的波动性要高于其他两类份额,其承担的风险也较高。长盛中证证券公司分级B类份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。

  3、长盛中证证券公司分级基础份额、长盛中证证券公司分级B类份额的交易价格,除了有份额参考净值变化的风险外,还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资人面临损失。

  4、截至本公告披露日,长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

  5、截至本公告披露日,长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。

  6、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

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